રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ પર સેબીની કાર્યવાહી: સ્ટોક માર્કેટ રેગ્યુલેટર સેબીએ શુક્રવારે રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ પર બજારના ધોરણો તેમજ સ્ટોક બ્રોકર્સના નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરવા બદલ રૂ. 9 લાખનો દંડ લાદ્યો છે. નિયમનકાર અને સ્ટોક એક્સચેન્જો, NSE અને BSE દ્વારા SEBI-રજિસ્ટર્ડ સ્ટોક બ્રોકર રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ (RSL) ના અધિકૃત વ્યક્તિઓના એકાઉન્ટ્સ, રેકોર્ડ્સ અને અન્ય દસ્તાવેજોની સબ્જેક્ટિવ ઑનસાઇટ તપાસ પછી આ આદેશ આવ્યો છે.
વિગતો શું છે
સ્ટોક બ્રોકર નિયમો, NSEIL કેપિટલ માર્કેટ રેગ્યુલેશન્સ અને NSE ફ્યુચર્સ એન્ડ ઓપ્શન્સ ટ્રેડિંગ નોર્મ્સની જોગવાઈઓ RSL દ્વારા જરૂરી રીતે જાળવવામાં આવી રહી છે કે કેમ તે સુનિશ્ચિત કરવા માટે આ નિરીક્ષણ હાથ ધરવામાં આવ્યું હતું. આ નિરીક્ષણ એપ્રિલ, 2022 થી ડિસેમ્બર, 2023 ના સમયગાળા માટે હાથ ધરવામાં આવ્યું હતું.
નિરીક્ષણના તારણો મુજબ, સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઈન્ડિયા (SEBI) એ 23 ઓગસ્ટ, 2024ના રોજ RSLને ‘કારણ બતાવો નોટિસ’ જારી કરી હતી. સેબીએ 47 પાનાના આદેશમાં આરએસએલ અને તેના અધિકૃત વ્યક્તિઓ દ્વારા બહુવિધ ઉલ્લંઘનો શોધી કાઢ્યા હતા. આમાં ક્લાયન્ટ ઓર્ડર પ્લેસમેન્ટને રેકોર્ડ કરવા માટે પર્યાપ્ત મિકેનિઝમની જાળવણી ન કરવી, ટર્મિનલ સ્થાનોમાં અસંગતતા અને અન્ય બ્રોકર્સ સાથે શેર કરેલી ઓફિસોમાં અલગતાનો અભાવ શામેલ છે.
નિરીક્ષણમાં એ પણ જાણવા મળ્યું કે RSL તેના અધિકૃત વ્યક્તિઓ – જીતેન્દ્ર કાંબડ અને નૈતિક શાહ સાથે જોડાયેલા ઑફલાઇન ગ્રાહકો માટે જરૂરી ઓર્ડર પ્લેસમેન્ટ રેકોર્ડ જાળવવામાં નિષ્ફળ ગયું. સેબીએ બ્રોકરોને આદેશ આપ્યો છે કે તેઓ પારદર્શિતા સુનિશ્ચિત કરવા અને અનધિકૃત સોદાઓને રોકવા માટે ગ્રાહકના ઓર્ડરના ચકાસી શકાય તેવા પુરાવા જાળવી રાખે.
